Nieuwsbrief kapitaalmarkten over uitbreiding toezicht
In deze nieuwsbrief van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) vindt u een overzicht van de belangrijkste ontwikkelingen in het toezicht op kapitaalmarkten van de afgelopen periode. Er wordt onder andere informatie gegeven over de uitbreiding van het toezicht op voorheen vrijgestelde aanbieders beleggingsobjecten en -instellingen.
AFM legt last onder dwangsom op vanwege het niet voldoen aan informatieverzoeken
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 16 januari 2012 een last onder dwangsom opgelegd aan de heer Michel Aaldert Jan Hoogstege uit Arnhem. De last onder dwangsom is opgelegd, omdat de heer Hoogstege niet voldoet aan informatieverzoeken van de AFM.
ESMA lanceert databank over kredietbeoordelingen
ESMA lanceert de ‘Central Rating Repository (CEREP)’. Dit is een databank die informatie geeft over beoordelingen door 15 Credit Rating Agencies (CRA’s).
ESMA start consultatie richtsnoeren UCITS ETF's
Op 30 januari heeft ESMA een consultatiedocument gepubliceerd waarin zij richtsnoeren over UCITS Exchange Traded Funds (ETF's) en andere UCTIS gerelateerde onderwerpen voorlegt aan de markt. De voorstellen gaan zowel over synthetische als over fysieke ETF's. Ook wordt een verdere uitwerking gegeven aan de toekomstige verplichtingen voor UCITS ETF's, indextrackers onder het UCITS regime, efficiënt portfolio beheer en strategie indices voor UCITS.
AFM legt boete op aan Ernst & Young Accountants LLP voor niet naleven zorgplicht
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 9 november 2011 aan Ernst & Young Accountants LLP een bestuurlijke boete opgelegd van €54.450,-. De AFM heeft in het kader van haar regulier toezicht 2009 tien controledossiers onderzocht. De boete is opgelegd omdat de AFM van mening is dat Ernst & Young in de onderzochte dossiers bij het uitvoeren van wettelijke controles over boekjaren eindigend in 2007 en 2008 er niet – dan wel onvoldoende – voor heeft gezorgd dat haar externe accountants de Nadere voorschriften controle- en overige standaarden (NV COS) en de Verordening gedragscode (VGC) hebben nageleefd. Dit zijn wettelijke regelingen waaraan een externe accountant zich gedurende de hele controle moet houden. Daarmee heeft Ernst & Young artikel 14 van de Wet toezicht accountantsorganisaties (Wta) overtreden.
